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금융사기주의안내

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2023-02-14 | 조회 2,901

▣ 소비자경보 발령 배경

□ 美 증권거래위원회(SEC)는 A社(미 OTC 거래종목)와 A社 사주 이OO의 美 증권 관련 법상 사기적 부정거래 혐의를 적발하였다고 발표

- 이OO은 ’19년부터 A社 주식이 미국에 상장될 것처럼 한국 투자자들을 속여 2천만 달러 이상을 유치한 후 상당액을 개인적으로 편취

▣ 구체적 수법(SEC 발표내용)

□ SEC에 따르면 이OO은 미국 비상장 법인인 A社 주식 투자자를 모집하기 위해 ’19년부터 중간모집책을 동원하여 수차례 한국 내에서 투자설명회를 개최

① 뉴욕증권시장 (NYSE) 또는 나스닥(NASDAQ)에 정식 상장될 경우 막대한 투자 수익을 올릴 수 있다는 허위 과장된 정보로 투자자들을 유인

② 이와 같은 수법으로 ’19년 이후 최소 2천명의 한국 투자자로부터 2천만 달러 이상을 모집

③ 실제 투자자들에게 교부한 A社 주식은 대부분 미국법상 합법적인 발행 절차를 거치지 않아 거래가 불가능한 주식

④ 한국 투자자로부터 모집한 투자자금 최소 4백만 달러 이상을 개인적으로 편취

▣ 소비자 유의사항

□ 해외 주식 투자는 국내 주식 투자와 달리 발행사에 대한 정보가 제한적이고 사실여부 확인도 어려우므로 신중을 기할 필요

① 투자 대상 회사와 브로커가 배포하는 신규사업 등에 여과없이 받아들이지 말고 해당 기업실적, 재무상태 및 사업의 실재성 등을 검증할 필요

② ‘상장예정’, ‘고수익 보장’ 등 근거가 불명확한 문구에 현혹되지 않도록 유의할 필요

▣ 자본시장 불공정거래 신고

□ 금융감독원 증권불공정거래 신고

① 인터넷 : 금융감독원 홈페이지 내 ‘증권불공정거래신고’ 메뉴 접속

② 전 화 : 1332

□ 한국거래소 불공정거래신고센터

① 인터넷 : 시장감시위원회 불공정거래신고센터(http://stockwatch.krx.co.kr)

② 전 화 : 1577-0088

자세한 사항은 첨부파일 참고해주시기 바랍니다.
(금융감독원: 2023. 02. 09.(목))

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